5月1日起 买分级基金有限制

2017年04月29日13:43  来源:北京晚报
 
原标题:5月1日起 买分级基金有限制

  本报讯(记者于建)5月1日,《分级基金业务管理指引》将正式实施。届时,分级基金不是所有人都能买了。

  根据《分级基金业务管理指引》,满足30万元证券类资产门槛条件、通过综合评估并签署《分级基金投资风险揭示书》的个人和一般机构投资者可申请开通分级基金子份额买入和基础份额分拆的权限。这里需要说明的是,即使达到了30万资产门槛,如果不去营业部现场签署《风险揭示书》,就不算完成开户,一定要去营业部柜面签才算开户成功。另外,如果是多个账户的话,需要在每家券商都按30万门槛执行面签,开一家算一家。不同券商账户之间,不能共享分级基金权限。

  《分级基金业务管理指引》还强化了风险警示措施。对可能或已经发生下折算且B类份额溢价较高的分级基金,基金管理人应发布风险提示公告,会员应按照上交所业务规则的有关规定,及时向投资者警示风险。基金管理人和会员应加强投资者教育,充分揭示分级基金的投资风险,妥善处理相关矛盾纠纷。对参与分级基金交易的投资者来说,应遵循买者自负的原则,配合会员提供投资者适当性管理相关证明材料并对材料的真实性、准确性和合法性负责。此外,《指引》还进一步明确了分级基金折算业务流程,便于投资者准确了解分级基金的折算机制。

  《指引》实施初期,分级基金子份额可能出现交易价格波动加大的情形,投资者可根据自身情况,提前做好相应的投资安排。另外,需要提醒的是,分级基金是带有杠杆特性的金融产品,运作机制复杂,投资风险较高。投资者应当遵循买者自负的原则,根据自身风险承受能力,审慎决定是否参与分级基金交易及相关业务。

  近期市场出现了一波明显调整,分级基金下折再现“江湖”,还有一些分级基金逼近下折。业内人士预期,在分级新规正式落地之后,“迷你”分级基金的处境将变得更为尴尬,也会有越来越多的基金加入“转型”的队伍。

  分级基金是指通过基金合同约定的风险收益分配方式,将基金份额分为预期风险收益不同的子份额,其中全部或者部分类别份额在交易所上市交易或者申赎的基金。根据基金合同的约定,分级基金的基础份额和子份额之间可以通过分拆、合并进行配对转换。J180

(责编:陈一诺、高星)

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